学校立项编号：X220480076

公司金融顾问高级研修班

开学日期：2022年9月

【学院介绍】

上海交通大学终身教育学院是上海交通大学直属单位，由原继续教育学院和海外教育学院合并而成。

传承交大百廿薪火，学院坚持“立德树人、教书育人”根本任务，依托上海交通大学优势学科，对标国际名校，打造全球创新课程体系。学院主动对接国家战略性新兴产业和前沿领域，服务国家创新驱动发展战略，成立“全球创新研究院”，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，探索构建多学科融合的“综合性、创新型、国际化”的终身教育体系。

秉承“创新是引领发展的第一动力”的战略要求，上海交通大学终身教育学院将为创建中国特色的非学历教育全球创新范式，努力建设成为国际一流的平台生态型学院而努力奋斗。

【课程背景】

随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，深化金融供给侧结构性改革、提高金融服务实体经济能力和水平也迎来新的机遇和挑战。面对新形势新任务，立足于服务新旧动能转换大局，着眼于深化对民营企业等经济重点领域的金融支持、致力于创新金融服务供给模式、提升金融服务效率，急需熟悉市场规则的公司金融业务特质的融会贯通人才，公司金融顾问承载着“汇聚合力、精准对接、个性服务、融智融资”的历史使命。各类企业和各金融机构希望借助此次公司金融顾问课程培训学习，切实提高公司金融业务条线人才队伍的职业技能水平，进一步提升服务实体经济质效。

【课程优势】

本次高级研修班课程邀请相关领域资深专家，就企业金融知识及其相关的重大课题，予以深入探讨及实战案例分析。培训课程所综合呈现的逻辑、内容、方法，始终突出着科学管理这个主线条，同时穿插着与这一主线条紧密相关联的公司投融资政策、公司资本管理等相关功能块，完整和系统地展现公司金融顾问的综合要素和实践方式。培训课程以理论指导与实际操作紧密结合的方式呈现，对于相关从业人员具有高度的实际价值。

【课程模块】

一、课程学习（含金融规划、投融资筹划、资本结构管理、金融风险防控、金融信息咨询）

（一）基础篇

1、金融基础知识与法规

1.1 公司金融概述。介绍公司金融的理念、环境、职能、特征。

1.2 公司金融的外部环境。介绍金融市场与金融工具。中国金融市场多层次体系。

1.3 公司金融的内部运行。介绍企业财务管理、资金运作的理论与实践。

1.4 金融法律与法规。简要介绍《证券法》、《信托法》等金融市场法律、《企业债券管理条例》等法规。

2、企业基础知识与法规

2.1 产业经济学的基础理论。介绍企业行业竞争环境的逻辑框架。

2.2 企业战略选择与战略执行。介绍如何在激烈的竞争中立足当下、面向未来，系统性思考企业战略要素与竞争优势，厘清产融结合点。

2.3 生命周期与风险管理。全面介绍企业发展过程中面临的风险及如何应对：风险识别、风险度量以及风险管理。

2.4 经济法和商法的基础知识。介绍民商法基础知识，理解企业法律环境。

(二) 专业篇

1、当前环境下股权投资机构如何选择企业

1.1 股权机构选择企业的标准

1.2 当前环境影响因素的思考

2、上市公司股权激励不同方案的适用及若干问题 

2.1 股权激励要点

2.2 金融科技下的股权激励方案设计

3、在当前环境下，中小企业如何用好债券融资工具

3.1 上市公司可转债发行要点

3.2 A股可转债投资要点及策略

4、公司融资筹划

4.1 资金筹措方案规划

4.2 资金结构分析与融资风险分析

5、企业的资本管理与投融资决策

5.1 经济趋势与金融发展

5.2 企业经营核心及投融资策略

6、公司金融风险管理

6.1 企业金融风险的含义及类型

6.2 企业金融风险的预防及管理对策

7、银行贷款要素全面分析

7.1 银行贷款概述

7.2 借款人信用调查与分析

7.3 主要贷款操作要点

8、公司估值方法和实践

8.1 公司估值的概念和用途

8.2 工具和技巧

8.3 上市公司估值方法

8.4 非上市企业估值方法

8.5 程序化估值

8.6 公司估值商业软件

9、股权激励之道与术

9.1 全面理解股权激励的适用性

9.2 掌握股权激励方案设计的关键点

9.3 深入解读不同发展阶段企业股权激励案例

10、现代企业特点及其经营管理中的金融问题

10.1 当前中小型企业金融管理中存在的问题

10.2 金融管理在企业经营管理中的优化应用手段

11、公司投融资筹划

11.1 企业生命周期与融资需求

11.2 企业融资渠道方式及风险管控

12、信托行业服务中小企业投融资的创新发展

12.1支持实体经济，做社会融资的“润滑剂”

12.2保持敬畏心，风控优先夯实基础

12.3持续创新，当转型发展的先行者

13、跨境金融的理论与实践

13.1 基础跨境金融服务

13.2 境内外联动跨境金融服务、

13.3 跨境金融风险合规管理

14、公司资产质量和现金流量分析

14.1导入现金为王—现金是企业生存和增长的“血液”

14.2搭建企业资金管理架构

14.3保障企业“血液”循环关键——现金流动性管理

14.4透视营运资本管理的本质

二、参访交流

1、中共一大、二大会址纪念馆

2021年6月3日，中共一大纪念馆于建党百年之际正式开馆，全新基本陈列《伟大的开端——中国共产党创建历史陈列》，通过1168个展项、612件珍贵文物，生动讲述了100年前中国共产党在上海孕育、诞生的故事。

2、中国证券博物馆

中国证券博物馆于2018年1月经中央编办批复成立；于同年12月22日正式揭牌；主体建筑大体可分为黄浦路楼、金山路楼、大名路楼、中楼和孔雀楼；截至2019年底，中国证券博物馆文物藏品总数为8190件，其中珍贵文物5件。以近代中国证券发展史为主线，以全面、珍贵而丰富的史料和藏品，生动地展现了近代一百多年来中国社会的兴衰荣辱、风云跌荡，再现了新、旧中国资本市场的发展轨迹和曲折经历，特别展示了改革开放后中国金融证券市场所创造的奇迹。

【教学方式】

线上线下相结合

【拟邀师资】

吴文新：爱建信托总经理

李维刚：上海国盛资本管理有限公司副总经理、董事

褚  伟：国家外汇管理局上海市分局综合处处长

李  兵：均瑶集团董事会办公室主任。毕业于中国民航大学，上海交大工商管理硕士，高级国际财务管理师。拥有27年财务管理经验，曾在中国东方航空公司工作16年，历任分公司财务经理、客货销售公司副总经理、海外大区财务经理等职；2006年末加入均瑶集团下属吉祥航空任财务部总经理；2013年李兵先生荣获财政部下属《新理财》杂志社评选的中国“CFO新锐人物”;2016年荣获中国CFO发展中心评选的“2016中国十大资本运营TOP CFO”。

李艳君：博士、副教授。上海交通大学终身教育学院学历教育中心主任

曾  建：长江海富G60产业基金管理人

辛  华：海通证券企业金融部董事总经理

刘  磊：海通证券债券融资部副总经理

傅连康：金融自由人，清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学等校EMBA课程教授；内蒙古公路交通投资集团、宏嘉资本等公司顾问；曾任上海对外经贸大学金融学系主任、中国社会科学院国际投资研究中心特约研究员。

王  飞：上海联合产权交易所非公产权交易总部副总经理。经济法学博士（金融法方向）

刘修林：上海小就是大企业服务有限公司董事长

蓝  天：中科院博士，模估估联合创始人。

桂  阳：“荣正咨询”资深合伙人，副总经理。曾供职于国泰君安证券投行部、拓扑道咨询事务所，具有近十年证券投行及咨询行业从业经验；作为项目负责人主持完成了多家国有、地方国资控股非上市公司股权激励咨询项目；曾参与国务院国资委、证监会、上交所、全国中小企业股份转让系统等各级机构组织的企业中长期激励课题研究。

何晓斌：华鑫证券首席经济学家、副总裁。经济学博士、高级经济师、享受国务院特殊津贴。曾任上海市计委物资能源处副处长，上海证监局期货监管处长；国泰君安证券董秘、国泰君安投资管理公司总裁；国泰君安期货总裁、董事长；被授予“金融领军人才”称号，被评为“2012年沪上十大金融行业领袖” “2019年影响力首席经济学家”。

董  磊：上海仟一会计事务所副主任会计师、合伙人，中国注册会计师、审计师，上市公司独立董事资格、上海市审计局专家库专家、上海上咨会计师事务所评审专家。

【培训对象】

l  企业管理人员：企业中高管、财务负责人等

l  金融从业人员：银行（国有银行、股份制、城商行、农商行等各类银行）、保险、证券、信托、金融中介等

【研修计划】

（注意：教学方式、时间和地点根据校园疫情防控需求调整）

【研修证书】

完成全部课程，颁发上海交通大学非学历教育结业证书。

【研修费用】

1.培训费：7800元/人（含研修费、茶歇费、教材费、证书费、餐费）

2.支付方式：

l  开户名：上海交通大学

l  开户行：中国银行上海市上海交通大学支行

l  账户号：4390 5922 6890

l  转账备注：公司金融顾问！！！（请一定要备注）

【报名时间、地点、联系方式】

1.报名时间：2022年09月23日前

2.报名地点：上海交通大学终身教育学院，上海市长宁区法华镇路535号主楼 308室

3.联系方式：严晓静，13636609189，yanxiaojing@sce.sjtu.edu.cn

4.报名链接：https://www.wjx.top/vm/Ppj6urV.aspx#

【是否涉外】

否

注：

本项目为非学历、非学位项目。

学校项目认证：http://fxl.sjtu.edu.cn/

上海交通大学终身教育学院拥有对本招生简章的解释权，保留对本招生简章调整的权利。